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海通國際證券集團(tuán)之個人資料私隱政策

海通國際證券集團(tuán)有限公司及其附屬公司（合稱「海通國際證券集團(tuán)」）一直致力為客戶和相關(guān)個人（即「資料當(dāng)事人」）提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

為此，海通國際證券集團(tuán)通過使用資料當(dāng)事人的資料，讓客戶方便快捷地獲得合適的多元的產(chǎn)品和服務(wù)，以此為提升服務(wù)質(zhì)量的一種方法。同時，海通國際證券集團(tuán)亦明白資料當(dāng)事人非常關(guān)注個人資料的使用情況。

海通國際證券集團(tuán)重視保障客戶的資料，因而設(shè)立了本個人資料私隱政策（「政策」），承諾始終保護(hù)客戶的個人資料。

海通國際證券集團(tuán)不時需要收集、處理、使用、儲存、披露及轉(zhuǎn)移資料當(dāng)事人在香港法例第486章《個人資料（私隱）條例》、歐盟《通用數(shù)據(jù)保障條例》（「GDPR」）、或任何其他適用法律所定義的個人資料（「資料」）。
海通國際證券集團(tuán)會依據(jù)海通國際證券集團(tuán)所在地、資料當(dāng)事人所在地及其他相關(guān)司法管轄區(qū)適用於本政策下收集和處理資料的法律、法規(guī)、規(guī)章、條例等（統(tǒng)稱為「適用法律」）來收集和處理資料。
本政策中（不論在何處）提及的「資料當(dāng)事人」一詞包括以下類別的個人：
- 海通國際證券集團(tuán)提供的金融、保險、證券、商品、投資、信貸和相關(guān)服務(wù)及產(chǎn)品和設(shè)施等的申請人、客戶、授權(quán)簽署人、保單持有人、受益人和其他用戶；
- 保證人、擔(dān)保人和為履行對海通國際證券集團(tuán)的義務(wù)而提供保證、擔(dān)?；蛉魏涡问降闹С值娜耸?；
- 任何公司申請人（連同該公司申請人的關(guān)聯(lián)公司和附屬公司）的董事、股東、員工、高級行政人員、顧問和代理人以及資料當(dāng)事人／用戶；和
- 海通國際證券集團(tuán)的供應(yīng)商、承包商、服務(wù)提供商、代理人和其他合同對手方。為免混淆，「資料當(dāng)事人」不包括任何法人團(tuán)體。

海通國際證券集團(tuán)在客戶開設(shè)或維持賬戶、設(shè)立或維持信貸融資，或在向客戶提供金融、保險、證券、商品、投資及相關(guān)產(chǎn)品和／或服務(wù)及在需要履行海通國際證券集團(tuán)在合同或者適用法律項(xiàng)下的責(zé)任時，向資料當(dāng)事人收集資料。資料或會通過開戶流程、客戶使用海通國際證券集團(tuán)提供的電子服務(wù)或向海通國際證券集團(tuán)提交其他表格和材料、「客戶身份識別」(KYC)程序以及海通國際證券集團(tuán)提供金融產(chǎn)品和服務(wù)等情況下被收集，海通國際證券集團(tuán)從資料當(dāng)事人收集的信息一般包括但不限於其姓名、年齡、職業(yè)、婚姻狀況、電郵信箱地址、電話號碼、個人身份證件資料、電子簽名、個人生物辨識資料（包括但不限於可用作識別資料當(dāng)事人的身份資料當(dāng)事人的指紋及面部圖像）、地址和其他聯(lián)繫資料、在機(jī)構(gòu)中擔(dān)任的職位、與任何專業(yè)團(tuán)體有聯(lián)繫的詳情、財(cái)務(wù)信息、信貸記錄、財(cái)富來源、風(fēng)險承受能力、與海通國際證券集團(tuán)提供的產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的投資經(jīng)驗(yàn)和目標(biāo)等。上述資料中包含資料當(dāng)事人的敏感個人信息（包括個人生物辨識資料、金融賬戶信息等）。

海通國際證券集團(tuán)承諾僅為本政策第8條之目的合理收集和處理資料當(dāng)事人的敏感個人信息，合理保護(hù)資料當(dāng)事人的個人信息，並已就此採取措施。

如果客戶是代表資料當(dāng)事人提供資料，客戶必須確定該資料提供符合任何相關(guān)適用法律，包括但不限於，如適用法律要求，確保有關(guān)資料當(dāng)事人同意海通國際證券集團(tuán)內(nèi)各公司主體均有權(quán)合理使用該資料，並在海通國際證券集團(tuán)要求時提供資料當(dāng)事人的授權(quán)書或同意書等證明以供海通國際證券集團(tuán)留存紀(jì)錄?？蛻艏百Y料當(dāng)事人明白並瞭解，客戶及資料當(dāng)事人如同意在本政策項(xiàng)下向海通國際證券集團(tuán)提供資料，即意味著客戶及資料當(dāng)事人在本政策項(xiàng)下向海通國際證券集團(tuán)有限公司及其各附屬公司提供資料，海通國際證券集團(tuán)有限公司及其各附屬公司均將按本政策的規(guī)定合理使用資料。

海通國際證券集團(tuán)還會在檢索公開信息時、（出於內(nèi)部組織管理需要）生成唯一內(nèi)部識別號、形成內(nèi)部統(tǒng)計(jì)分析資料、留存管理有關(guān)海通國際證券集團(tuán)研究報告網(wǎng)站訪問用戶的相關(guān)信息、留存管理電話錄音和／或電子媒介通信記錄、自第三方的風(fēng)險情報應(yīng)用處收集、使用資料當(dāng)事人的信息。

受限於適用法律的規(guī)定，海通國際證券集團(tuán)會在以下情況合理使用與資料當(dāng)事人相關(guān)的資料（和其他信息）：
- 為客戶提供服務(wù)或產(chǎn)品；
- 為進(jìn)行首次和持續(xù)的「客戶身份識別」(KYC)盡職調(diào)查流程核實(shí)客戶的身份及履行海通國際證券集團(tuán)在反洗錢法律法規(guī)下的義務(wù)；
- 進(jìn)行香港法律第553章《電子交易條例》認(rèn)可的核證服務(wù)，例如中華人民共和國香港特別行政區(qū)（「香港」）及其他不同司法管轄區(qū)的核證機(jī)關(guān)為核實(shí)客戶身份的目的而提供的服務(wù)；
- 進(jìn)行信貸審查；
- 協(xié)助其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行信貸審查；
- 保存資料當(dāng)事人的信貸紀(jì)錄，以供目前及將來參考；
- 確保資料當(dāng)事人的信用維持良好；
- 設(shè)計(jì)供資料當(dāng)事人使用的金融服務(wù)或相關(guān)產(chǎn)品；
- 向資料當(dāng)事人推廣金融服務(wù)或相關(guān)產(chǎn)品（前提是海通國際證券集團(tuán)就此已獲得資料當(dāng)事人或透過客戶獲得資料當(dāng)事人的同意）；
- 確定虧欠資料當(dāng)事人或資料當(dāng)事人所虧欠的債務(wù)金額；
- 向資料當(dāng)事人、為資料當(dāng)事人債務(wù)提供擔(dān)保／抵押的人士追討欠款；
- 為遵守不同司法管轄區(qū)的司法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行政部門或法定機(jī)構(gòu)、證券交易所或結(jié)算所、其他自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)或業(yè)界組織或團(tuán)體頒布而適用於海通國際證券集團(tuán)及其控股公司或關(guān)聯(lián)公司的法律、法規(guī)、法令、判決、準(zhǔn)則、政策、措施、安排、要求或其他規(guī)定；
- 為遵守海通國際證券集團(tuán)內(nèi)部、海通國際證券集團(tuán)及其控股公司或關(guān)聯(lián)公司之間合法共用資料和信息的責(zé)任、規(guī)定、政策、程序、措施或安排，及／或根據(jù)海通國際證券集團(tuán)為符合制裁、防止或偵察洗錢、恐怖分子資金籌集或其他非法活動之法規(guī)要求而制定的任何整體計(jì)劃對資料和信息所作的其它用途；和
- 與上述任何部分有關(guān)的任何用途。
在很多情況下，海通國際證券集團(tuán)有權(quán)按照上述方式使用資料，即使沒有另行獲得資料當(dāng)事人的同意，因?yàn)椋?
- 海通國際證券集團(tuán)必須履行其法律及／或監(jiān)管義務(wù)；
- 海通國際證券集團(tuán)需要創(chuàng)設(shè)、行使或捍衛(wèi)其合法權(quán)利或?yàn)榱藵M足法律程序的需要；或
- 受限於適用法律的規(guī)定，上述之資料用途為海通國際證券集團(tuán)及其控股公司或關(guān)聯(lián)公司的合法商業(yè)權(quán)益所必需的。

海通國際證券集團(tuán)會對所持有的資料當(dāng)事人資料（及其他資料）保密，但為使海通國際證券集團(tuán)能夠向資料當(dāng)事人提供服務(wù)、產(chǎn)品及相關(guān)信息，海通國際證券集團(tuán)或會向第三方披露這些資料。如資料當(dāng)事人未能提供資料，海通國際證券集團(tuán)或無法向資料當(dāng)事人提供服務(wù)、產(chǎn)品及信息。為了向資料當(dāng)事人提供相關(guān)服務(wù)、產(chǎn)品及相關(guān)信息，海通國際證券集團(tuán)可能向如下特定相關(guān)方披露所持有的資料當(dāng)事人資料：
- 任何向海通國際證券集團(tuán)提供關(guān)於其業(yè)務(wù)運(yùn)作的行政、專業(yè)、信貸信息、債務(wù)追討、電訊、電腦、繳款、存檔或其他服務(wù)的人員、僱員、代理、承包商或第三方；
- 資料當(dāng)事人與之進(jìn)行或擬進(jìn)行交易的任何金融機(jī)構(gòu)；
- 任何海通國際證券集團(tuán)在不同司法管轄區(qū)的控股公司或關(guān)聯(lián)公司；
- 不同司法管轄區(qū)的司法機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、政府部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)、執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行政部門或法定機(jī)構(gòu)、證券交易所或結(jié)算所、或其他自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)或業(yè)界組織或團(tuán)體；
- 不同司法管轄區(qū)的核證機(jī)關(guān)；
- 不同司法管轄區(qū)的相關(guān)機(jī)關(guān)以符合現(xiàn)時和將來實(shí)施的任何關(guān)於金融賬戶信息自動交換或美國頒布的外國賬戶稅收遵從法案(FATCA)的適用法律、法規(guī)、規(guī)則或準(zhǔn)則；
- 信貸資料機(jī)構(gòu)及收賬公司（如果客戶拖欠債務(wù)時）；
- 相關(guān)的海通國際證券集團(tuán)實(shí)體或相關(guān)業(yè)務(wù)或資料的實(shí)際或建議受讓人、相關(guān)的海通國際證券集團(tuán)實(shí)體可行使關(guān)於客戶方面之權(quán)利的參與人或次級參與人，以評估該轉(zhuǎn)讓、參與或次級參與所涉及的相關(guān)交易；及
- 對海通國際證券集團(tuán)負(fù)有保密責(zé)任的任何其他人士，包括海通國際證券集團(tuán)任何承諾對相關(guān)信息保密的控股或關(guān)聯(lián)公司。
前述資料當(dāng)事人的資料接收方可能位於香港境外。

資料當(dāng)事人可以根據(jù)本政策第19條列明的聯(lián)繫方式聯(lián)繫海通國際證券集團(tuán)，要求提供(a)第三方/海通國際證券集團(tuán)內(nèi)接收方的聯(lián)繫方式；(b)如相關(guān)，跨境提供當(dāng)事人資料的詳情以及(c)有關(guān)接收方如何收集和處理資料的更多詳情。

海通國際證券集團(tuán)只會在遵照嚴(yán)格的內(nèi)部安全標(biāo)準(zhǔn)、保密政策及適用法律下，才會與上述人士分享資料當(dāng)事人的資料（及其他信息）。

位於香港境外的有關(guān)方未必受到與《個人資料（私隱）條例》大致相若或具有相同目的的資料保障法律約束，亦即是說，向有關(guān)方披露的資料未必受到與香港相同或類似的程度的保障。

在以下情況下，即使與為向資料當(dāng)事人提供相關(guān)服務(wù)、產(chǎn)品及相關(guān)信息不直接相關(guān)，海通國際證券集團(tuán)亦可能會與第三方（不論是否是海通國際證券集團(tuán)的控股公司或關(guān)聯(lián)公司）分享資料：
- 如果海通國際證券集團(tuán)出售業(yè)務(wù)或資產(chǎn)，海通國際證券集團(tuán)或會向潛在買家披露資料用作盡職調(diào)查；
- 如果海通國際證券集團(tuán)被第三方收購，海通國際證券集團(tuán)持有的資料將會被披露予第三方買方；
- 海通國際證券集團(tuán)會向?yàn)楹Ｍ▏H證券集團(tuán)提供服務(wù)的第三方代理商或承包商（例如海通國際證券集團(tuán)的電子資料存儲服務(wù)提供商）披露資料。這些第三方將受到保密要求的約束，並只會按本政策規(guī)定使用資料；以及
- 按照適用法律要求，例如當(dāng)海通國際證券集團(tuán)履行法律責(zé)任，或創(chuàng)設(shè)、行使或維護(hù)海通國際證券集團(tuán)的法律權(quán)利而需要披露這些資料。

針對前述向特定接收方提供資料當(dāng)事人的個人資料的情形，海通國際證券集團(tuán)承諾將嚴(yán)格遵守適用法律對於共享個人資料（包括跨境提供）的要求，採取必要措施，保障接收方處理個人資料的活動達(dá)到適用法律規(guī)定的個人資料保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。資料當(dāng)事人可以根據(jù)第19條列明的聯(lián)繫方式聯(lián)繫海通國際證券集團(tuán)，要求提供第三方的聯(lián)繫方式，進(jìn)而聯(lián)繫第三方來行使適用法律規(guī)定的權(quán)利。

針對根據(jù)特定接收方中的公共機(jī)構(gòu)的合法請求而需要提供個人資料的情形，海通國際證券集團(tuán)將確保只披露和傳輸與資料當(dāng)事人相關(guān)的最低限度的必要個人資料。在適用法律所允許的情況下，海通國際證券集團(tuán)將通知資料當(dāng)事人相關(guān)公共機(jī)構(gòu)的合法請求。

海通國際證券集團(tuán)設(shè)立了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來保護(hù)資料當(dāng)事人的資料免遭未獲授權(quán)的竄改或破壞，並要求員工必需依循該等標(biāo)準(zhǔn)、政策和法律，對保護(hù)資料全面承擔(dān)責(zé)任。海通國際證券集團(tuán)按照「有需要知情」的原則以安全的方式讓獲授權(quán)員工取得或使用資料。

在資料當(dāng)事人拖欠任何還款的情況下，除非拖欠款項(xiàng)在開始拖欠日期起計(jì)60日內(nèi)（以本行計(jì)算為準(zhǔn)）全數(shù)清還或撇賬（因破產(chǎn)令導(dǎo)致撇賬的情況除外），否則資料當(dāng)事人同意其戶口還款資料可由信貸資料機(jī)構(gòu)保留五年（由全數(shù)清還欠款項(xiàng)日期起計(jì)）。如資料當(dāng)事人因被頒令破產(chǎn)而導(dǎo)致戶口中任何款項(xiàng)撇賬，不論戶口還款資料是否顯示有任何重大欠帳情況，資料當(dāng)事人同意其戶口還款資料可由信貸資料機(jī)構(gòu)保留，直至全數(shù)清還拖欠款項(xiàng)日期起計(jì)滿五年之日，或資料當(dāng)事人舉證通知信貸資料機(jī)構(gòu)其已獲解除破產(chǎn)令日期起計(jì)滿五年之日（以較早發(fā)生為準(zhǔn)）為止。資料當(dāng)事人的戶口還款資料包括上次到期的還款額、上次報告期間的已償還金額、剩餘可用信貸額或尚欠金額和拖賬紀(jì)錄（即逾期還款額、逾期還款日數(shù)、清還逾期欠款日期及全數(shù)清還重大欠帳（如有）的日期）。重大欠帳是指拖欠超過60日的賬款。

受歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定》("GDPR")規(guī)則約束的資料當(dāng)事人應(yīng)瞭解並同意資料在以下情況下可能會轉(zhuǎn)移至歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)("EEA") 以外地區(qū)：
- 海通國際證券集團(tuán)從資料當(dāng)事人收集的資料可能會被轉(zhuǎn)移到並儲存在歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的地區(qū)，包括但不限於轉(zhuǎn)移給海通國際證券集團(tuán)位於歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)("EEA")以外的關(guān)聯(lián)公司。
- 資料亦可能由為海通國際證券集團(tuán)位於歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)境外的關(guān)聯(lián)公司或供應(yīng)商工作的人士處理。
- 如資料轉(zhuǎn)移至歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的地區(qū)，海通國際證券集團(tuán)會確保資料得到與歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)保護(hù)資料方式一致的保護(hù)。這可通過多種方式達(dá)到，例如：
- 在其他情況下，法律可能允許海通國際證券集團(tuán)以其他方式將資料轉(zhuǎn)移到歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外地區(qū)。然而，在任何情況下，海通國際證券集團(tuán)都會確保遵守適用法律來轉(zhuǎn)移資料。
資料當(dāng)事人可根據(jù)本政策第19條致函予海通國際證券集團(tuán)或致電客戶服務(wù)部，獲得更多有關(guān)資料被轉(zhuǎn)移至歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外地區(qū)的保護(hù)詳情（包括海通國際證券集團(tuán)與資料接收人簽訂的標(biāo)準(zhǔn)資料保護(hù)條款的副本）。

使用資料作直接促銷

除上文所述目的外，海通國際證券集團(tuán)可能會使用資料當(dāng)事人的資料用作直接促銷，前提是在以此目的使用資料之前，海通國際證券集團(tuán)已得到資料當(dāng)事人的明示同意（包括表示不反對），且使用資料作直接促銷並非捆綁作為海通國際證券集團(tuán)提供服務(wù)的條件。因此，請注意：
- 由海通國際證券集團(tuán)不時持有的資料當(dāng)事人的姓名、聯(lián)繫詳情、產(chǎn)品及服務(wù)組合信息、交易模式及行為、財(cái)務(wù)背景及統(tǒng)計(jì)資料（「可作直銷用途的個人資料」）可由海通國際證券集團(tuán)進(jìn)行直接促銷時使用；
- 可能被促銷的各類服務(wù)、產(chǎn)品及內(nèi)容的類別如下︰
- 上述服務(wù)、產(chǎn)品及內(nèi)容可由海通國際證券集團(tuán)及／或以下各方提供或（如涉及捐款及捐獻(xiàn)）索求：
除了推廣上述的服務(wù)、產(chǎn)品及內(nèi)容外，海通國際證券集團(tuán)亦可能會將上述可作直銷用途的個人資料（不論是牟利與否）提供給上述第三方，以供促銷上述服務(wù)、產(chǎn)品及內(nèi)容使用（若海通國際證券集團(tuán)就此收取回報，海通國際證券集團(tuán)應(yīng)書面明確通知資料當(dāng)事人其資料將被提供給上述第三方，以用於促銷上述服務(wù)、產(chǎn)品及內(nèi)容），而海通國際證券集團(tuán)須就此取得資料當(dāng)事人的書面同意（包括表示不反對）；

如資料當(dāng)事人過往在相關(guān)客戶文件中表示同意，其後欲改變意願，希望海通國際證券集團(tuán)不再使用或向其他人士提供可作直銷用途的個人資料進(jìn)行上述直接促銷，資料當(dāng)事人可向海通國際證券集團(tuán)發(fā)出書面通知或致電其客戶服務(wù)部（郵寄地址及電話號碼載於下文第19條），以行使客戶拒絕參與直銷活動的權(quán)利。

但請注意，如資料當(dāng)事人是以公司或業(yè)務(wù)代表身份收取直接促銷資料且相關(guān)資料僅供相關(guān)公司或業(yè)務(wù)使用，而非以個人身份收取促銷資料，則本條款將不適用。

如客戶接受海通國際證券集團(tuán)的中華通證券北向交易服務(wù)，須注意並同意以下規(guī)定¹：
- 海通國際證券集團(tuán)或需要將資料用於以下目的(a)在客戶送達(dá)內(nèi)地互聯(lián)互通系統(tǒng)（「CSC」）（根據(jù)聯(lián)交所規(guī)則定義的）的每個訂單，附加本公司為每名客戶或?yàn)槁?lián)名戶口（如適用）編派唯一的券商客戶編碼「BCAN」或「券商客戶編碼」）；及(b)就香港交易及結(jié)算所（「香港交易所」），香港聯(lián)合交易所有限公司（「聯(lián)交所」）及其任何附屬公司（「聯(lián)交所附屬公司」）可能根據(jù)任何適用法律或監(jiān)管規(guī)則及規(guī)定不時提出的要求，向香港交易所、聯(lián)交所或任何聯(lián)交所附屬公司提供客戶的券商客戶編碼及有關(guān)客戶的識別信息（「客戶識別信息」或「CID」)。
- 不限於任何海通國際證券集團(tuán)已向客戶發(fā)出的提示或海通國際證券集團(tuán)從客戶收到同意，海通國際證券集團(tuán)可能須要收集、儲存、使用、披露和轉(zhuǎn)移客戶的個人資料（除非另有說明，否則在此界定的詞匯意義與交易所規(guī)則的定義相同）：
- 在指示本公司進(jìn)行相關(guān)中華通證券（定義見交易所規(guī)則）交易時，客戶確認(rèn)並同意海通國際證券集團(tuán)可就提供互聯(lián)互通北向交易服務(wù)為遵從香港交易所、聯(lián)交所或聯(lián)交所附屬公司的要求或不時生效的聯(lián)交所規(guī)則使用其個人資料?？蛻敉瑫r確認(rèn)即使客戶往後撤回同意，客戶的個人資料（在撤回同意前提供）不論在上述撤回同意前或後仍可能會為上述目的繼續(xù)被儲存、使用、披露、轉(zhuǎn)移及處理。
- 僅請同時注意，如果客戶未能向海通國際證券集團(tuán)提供其個人資料或上述同意，海通國際證券集團(tuán)將不會或無法繼續(xù)（視情況而定）執(zhí)行客戶的交易指示或向客戶提供互聯(lián)互通北向交易服務(wù)。

資料當(dāng)事人明白及同意，海通國際證券集團(tuán)可能收集、儲存、處理、使用、披露及轉(zhuǎn)移與資料當(dāng)事人有關(guān)的個人資料（包括資料當(dāng)事人的身份識別資料和券商客戶編碼），以便海通國際證券集團(tuán)向資料當(dāng)事人提供與在香港交易所上市或交易的證券相關(guān)的服務(wù)時，遵守與香港交易所和證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(「證監(jiān)會」)不時生效的規(guī)則及規(guī)定。包括但不限於：
- 根據(jù)香港交易所和證監(jiān)會不時生效的規(guī)則及規(guī)定，向香港交易所和/或證監(jiān)會披露並轉(zhuǎn)移資料當(dāng)事人的個人資料（包括資料當(dāng)事人的身份識別資料和券商客戶編碼）；
- 容許香港交易所：(i)收集、儲存、處理及使用資料當(dāng)事人的個人資料（包括資料當(dāng)事人的身份識別資料和券商客戶編碼）以作市場監(jiān)察及執(zhí)行香港交易所規(guī)則之用途；及(ii)向香港相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)（包括但不限於證監(jiān)會）披露並轉(zhuǎn)移該等資料，以配合其履行關(guān)於香港金融市場的法定職能；及(iii)使用該等資料進(jìn)行分析，以作市場監(jiān)察之用途；
- 容許證監(jiān)會：(i)收集、儲存、處理及使用資料當(dāng)事人的個人資料（包括資料當(dāng)事人的身份識別資料和券商客戶編碼），以配合其履行關(guān)於香港金融市場的監(jiān)管、監(jiān)察及執(zhí)法職能；及(ii)根據(jù)適用的法律或監(jiān)管規(guī)定向香港的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)披露並轉(zhuǎn)移該等資料；以及
- 向香港中央結(jié)算有限公司（「香港結(jié)算」）提供券商客戶編碼以允許香港結(jié)算：(i)從香港交易所取得、處理及儲存允許披露及轉(zhuǎn)移給香港結(jié)算屬於資料當(dāng)事人的身份識別資料，及向發(fā)行人的股份過戶登記處轉(zhuǎn)移資料當(dāng)事人的身份識別資料，以便核實(shí)資料當(dāng)事人未就相關(guān)股份認(rèn)購進(jìn)行重複申請，以及便利首次公開招股抽籤及首次公開招股結(jié)算程序；及(ii)處理及儲存資料當(dāng)事人身份識別資料，及向發(fā)行人、發(fā)行人的股份過戶登記處、證監(jiān)會、香港交易所及其他公開招股的有關(guān)各方轉(zhuǎn)移資料當(dāng)事人的身份識別資料，以便處理資料當(dāng)事人對有關(guān)股份認(rèn)購的申請，或?yàn)檩d於公開招股發(fā)行人的招股章程的任何其他目的。
資料當(dāng)事人亦同意，即使未來資料當(dāng)事人計(jì)劃撤消其同意，資料當(dāng)事人的個人資料在其撤消同意後會就上述目的繼續(xù)被儲存、使用、披露或轉(zhuǎn)移。

資料當(dāng)事人不能如上述向海通國際證券集團(tuán)提供個人資料或拒絕或撤消同意，將可能導(dǎo)致海通國際證券集團(tuán)（按情況）不會或不可繼續(xù)執(zhí)行資料當(dāng)事人的交易指示或?yàn)橘Y料當(dāng)事人提供證券有關(guān)服務(wù)（出售、轉(zhuǎn)讓或撤回資料當(dāng)事人當(dāng)前持有的證券份額（如有）除外）。

在本政策中，“券商客戶編碼”是指由相關(guān)持牌人或注冊人根據(jù)香港交易所規(guī)定所產(chǎn)生的“經(jīng)紀(jì)商至客戶分配號碼”，是香港交易所規(guī)定格式的唯一識別碼，“客戶的身份識別資料”是指與分配到券商客戶編碼的資料當(dāng)事人有關(guān)的下列信息：(i) 資料當(dāng)事人身份證件中顯示的資料當(dāng)事人全名；(ii)身份證件的簽發(fā)國家或司法管轄區(qū)；(iii)身份證件類型；以及(iv)身份證件號碼。

海通國際證券集團(tuán)可依據(jù)適用法律進(jìn)行以下活動：
- 為了以下目的將資料當(dāng)事人提供的資料或其他信息、關(guān)於資料當(dāng)事人的資料或其他信息與海通國際證券集團(tuán)或其他人士持有的資料（或其他信息）進(jìn)行配對、比較或交換：
- 將資料（及其他信息）進(jìn)行跨境傳輸。

資料當(dāng)事人對海通國際證券集團(tuán)所持有的資料當(dāng)事人資料擁有下列法律權(quán)利，包括：
- 有權(quán)獲得關(guān)於資料處理的信息和要求查閱海通國際證券集團(tuán)所持有的有關(guān)資料當(dāng)事人的資料；
- 有權(quán)隨時撤銷允許海通國際證券集團(tuán)處理其資料的同意。但請注意，如果海通國際證券集團(tuán)有其他合法理由（須經(jīng)同意以外的理由），海通國際證券集團(tuán)仍有權(quán)處理有關(guān)資料。
- 在某些情況下，有權(quán)以系統(tǒng)化、常用和電腦可讀的格式接收一些資料及／或要求海通國際證券集團(tuán)在技術(shù)上可行的情況下將這些資料傳輸給第三方。請注意，該權(quán)利僅適用於資料當(dāng)事人提供給海通國際證券集團(tuán)的資料；
- 如有關(guān)資料不準(zhǔn)確或不完整，有權(quán)要求海通國際證券集團(tuán)更正資料；
- 在某些情況下，有權(quán)要求海通國際證券集團(tuán)刪除資料。請注意，在某些情況下，即使資料當(dāng)事人要求海通國際證券集團(tuán)刪除資料，海通國際證券集團(tuán)仍可依法保留這些資料；
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- 如果資料當(dāng)事人認(rèn)為海通國際證券集團(tuán)侵犯其個人資料隱私權(quán)，有權(quán)向個人資料保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出投訴；
- 如涉及客戶個人信貸記錄，可要求被告知哪些資料會慣常地向信貸資料機(jī)構(gòu)或收賬公司披露，及獲取更多資料，以便向相關(guān)信貸資料機(jī)構(gòu)或收賬公司要求查閱和更正資料；及
- 客戶全數(shù)償還拖欠款項(xiàng)並終止信貸後，如終止信貸前五年內(nèi)並無重大欠帳（以海通國際證券集團(tuán)決定為準(zhǔn)）的前提下，指示海通國際證券集團(tuán)向相關(guān)信貸資料機(jī)構(gòu)要求從其信貸資料庫中刪除任何關(guān)於該已終止信貸的賬戶資料。
資料當(dāng)事人明白並瞭解，任何此類要求必須依據(jù)適用法律要求提出，但對於可能給他人合法權(quán)利帶來風(fēng)險或不具有操作/技術(shù)可行性的不合理請求，海通國際證券集團(tuán)保留依據(jù)適用法律拒絕資料當(dāng)事人請求的權(quán)利。

資料當(dāng)事人明白及瞭解，在特定情況下以及在適用法律允許的範(fàn)圍內(nèi)，海通國際證券集團(tuán)可能會在未經(jīng)資料當(dāng)事人同意的情況下處理資料當(dāng)事人的資料。

查閱及／或更正資料當(dāng)事人曾提交的資料及更改個人聯(lián)繫信息的要求可提交至以下地址：

海通國際證券集團(tuán)有限公司

香港黃竹坑香葉道 2 號

One Island South 15 樓

客戶服務(wù)部收

或致電： +852 3583 3388

按照《個人資料（私隱）條例》的條款，海通國際證券集團(tuán)有權(quán)為處理任何索取資料的要求收取合理費(fèi)用。

倘若本政策第5條中所述前述敏感個人資料範(fàn)圍或處理目的及/或第9條特定接收方發(fā)生變動，海通國際證券集團(tuán)將依照適用法律的要求另行告知並取得資料當(dāng)事方的同意。

保留個人資料

在受限於技術(shù)可行性的前提下，海通國際證券集團(tuán)將只為本政策第8條所列之處理目的合理需要時保留資料當(dāng)事人的個人資料，或依據(jù)適用法律要求及海通國際證券集團(tuán)政策和程序長期保留客戶的個人資料，或保留客戶的個人資料至收到客戶刪除個人資料之要求時。

海通國際證券集團(tuán)只會將資料當(dāng)事人的信息用於進(jìn)行本身業(yè)務(wù)的合法用途，以提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)及設(shè)計(jì)產(chǎn)品和優(yōu)惠，以展現(xiàn)海通國際證券集團(tuán)對資料當(dāng)事人及其需要的理解。適用法律另有規(guī)定除外。

隨著海通國際證券集團(tuán)在科技創(chuàng)新年代不斷發(fā)展新產(chǎn)品和服務(wù)，海通國際證券集團(tuán)會繼續(xù)竭力確保資料當(dāng)事人的資料被正確地使用並得到適當(dāng)保護(hù)。

海通國際證券集團(tuán)不時更新海通國際證券集團(tuán)的個人資料隱私政策，並請客戶定期查閱海通國際證券集團(tuán)的網(wǎng)站以確?？蛻羰煜ぷ钚掳姹尽?/li>

本政策的中、英文版本如有歧義，均以英文版本為準(zhǔn)。

¹鑒於海通國際資產(chǎn)管理（香港）有限公司和海通國際投資經(jīng)理有限公司不提供中華通證券北向交易服務(wù)，海通國際證券集團(tuán)之個人資料隱私政策第 16 條不適用於海通國際資產(chǎn)管理（香港）有限公司和海通國際投資經(jīng)理有限公司。

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